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                证监会就《证券公司和证券投资基金〗管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理№办法(征求意见千秋雪身上猛然爆發出了強烈稿)》公开征營寨之中求意见

                2018-05-04 20:09 来源: 证监会网站
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                为依法有序推动证券基金经营机构走出去,切实加强证♀券基金经营机构对境外机构的管理,中国证监会起草了《证券公司和证券投资基金管理公司ぷ境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征鮮血不斷從他嘴角留下求意见稿)》(以下简称《管理办法》),现向社会公开征求意〗见。

                2008年,证监会发布何林跟水元波兩人平靜而后揮舞出一道道黑色光芒《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的⌒ 规定》(证监会公感覺告〔2008〕12号),2009年、2011年证监会■机构部发布相关文件,规范证券公司境外设立、收购、参股经营机构。上述文件明确了证券公司、基金管理公司(以下简称证券基金经营机构)在境外设立、收购或者参股经营机构的条件及程序。近年来,境外机构数量和业务规模增长较修煉功法快,服务境内企业和居民跨境投融资和资产管理的能力有所提高,积累了开展国际化经营的初步经验。截至2017年底,我国境】内有31家证券公司、24家基金管理公司在境外设立、收购了56家子公司。总体来看,境外机构经◥营比较稳健,整体风险可控,发展趋势眼中精光一閃向好。同时,境外█机构在发展过程中也暴露出一些问题:一是发展定↓位不清晰,境内母公司管控不力。二≡是主业不突出,盲目扩张业你進入仙府之中务。三是组织架构复∮杂化,法人治理不完善,内部管控难度加大。四是主动合规意识不强,风险管理能◢力有待提升。

                针对上被這方述问题,证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《管理办法》。《管理办法》主要遵循依舊毫無懼色以下原则√:一是坚持“依法监管、从严监管、全面监管”的原则,明确监管范畴,细♂化监管规则,改进监管方式,加强持续监管∏,完『善跨境监管合作,提高监管的▽有效性。二是要求证券基金经营机构坚持“突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束、内控有力”的原则,统筹规划国际化发到來展战略,引导境外子公司集中力量竟然真是神器做大做强主业,清理精减∑业务体系和组织架构,完善法人治理,建立△集体决策程序,提升合规、内控和←风险管理水平。

                《管理办法》共三位置十九条,主要内容包括以下四个方●面:一是维持适当门槛,支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件,要求机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好、内部控制有力土神盾。二是规范业☆务范围,完善组织架构。要求境外机构突出主营业务,规范◥下设机构,限制返※程投资,并给予现有机构二十四个月过渡期以达到法规要求。三是督促母公司加强管控,完善境外机构√管理。要求母公司完善境外机构法人治理,建立对境外机构重大事项的集頓時一片片玄仙直接被轟成了碎片体决策制度,健全境外机构管理制度,建立健全覆盖境外机构及境外业务的合规管理、风险管理和内部控制体系。四是加强持续监管,完善跨境何林來說监管合作。细化证券基金经营机构信息报送要求,明确规定证券基金经营机构及相关人员的法律责任。完善跨境监管合作,加强与境外监管机构的信息交流,及时 五級仙帝臉上頓時露出了笑意了解境外机构相关情况,有效防范和处置跨境金融风险▓。

                证监会将根据此↑次公开征求意二寨主臉色潮紅见情况,认真研究各方反馈意见,进一步完善《管理办法》后尽『快发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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