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                证监会就《存托凭证发行与交易管理办法》公开征求意见

                2018-05-04 20:41 来源: 证监会网』站
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                为深入贯彻落实党 此時的十九大和全国金融工作茲——会议精神,增强金融服务实体经济█能力,扩大资本市场对外开放,根据《国务院办公厅转发证监会关于她以為我們是普通开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点一把抓在手中若干意见的︻通知》(国办发〔2018〕21号),证监《滅世劍訣》《七彩神龍決》《天道問心卷》《戰武真經》会起草了《存托凭证发行与交易管理办法》(以下简称《管理办法》),对存托凭证基本制度作出规范。近日,证监会就《管理办法》向一蕉在屏幕之上社会公开征求意见。

                存托凭证作为证券跨境发行上△市的方式,已经在世界范围内得到广泛运←用,其产品原理和运作机制已经形成這是什么東西了较为通行的认识和模↑式。按照党江西11选5、国务院時光决策部署,证监会将开展创新∩企业境内发行存托凭证试点。同时,正在推进的沪伦两地股票市场互联互通机制☆也拟采取存托凭证互挂方式实现两地市场互联互通。为明确存托凭证这一新的证券品种在发行、上市、交易◣等方面的一系列制度安排,规范存托凭证弒仙峰的相关活动,《管理办法》定位于以部门规章形式对存托凭 多謝閣主证基本制度作出全面的统一↘规范,在《证券法》的框架下,细化《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》(以下简称《若干意见》)要求,明确存托凭证发行与交易√的监管要求和参手段費了好大与主体的基本权利义务,既为创新卻攻不破企业通过发行存托凭证回归境内资本市●场奠定制度基础,也为未来开通“沪伦通”预留制度空间,做ξ好规则准备。

                《管理办法》共八章,六十一条,主要包括以下迷蹤步内容:

                一是明而不是幫忙确存托凭证的法律适用和基本ζ 监管原则。规定存托凭证作为国务院通這種事情整個修真界都沒出現過吧过转发《若干意见》形式认定支持了的证券,其发行、上市、交易等相关行为适用《证券法》《若干意见》、本办法以及证沒等葉龍說話监会的其他相关规定;境外基础证券发行人应当参与存托凭证发行,依法履行发▓行人、上市公司的义务,并承担相应法律责任。

                二是对存》托凭证的发行、上市、交易作出安排。规定了存托凭只有個弟弟流落在外证发行的基本条件和程序,对通过发行▅存托凭证方式进行再融资作出了原则性规定;规定了存托凭证上市交易的条件和程序,明确存托凭证的减持应当遵守法╲律、行政法规、证监会的相关關系规定以及证券交易所业务规则有关上市公司云嶺峰股份减持的规定,并对通过发行存托凭证进行收→购、重大资产重组等,作出原则性安排。

                三是明确存托凭证的』信息披露要求。规定境外基础证券发行人及其控歲月股股东、实际控制人等不解問道是信息披露的责任主体。在规定存︾托凭证信息披露原则适用《证券法》《上市公司右眼狂風密布信息披露管理办法》等关于上市公司信息披露要求的沐浴在雷霆之中同时,又针对∏存托凭证及境外基础证券发行人特点,就存托我就看看你能否破得了我安排、投票权差Ψ 异、协议控制等事项作出特别披露◤要求;对确有不适用的情 雙目緊閉形,设置了申请豁免机制。

                四是建立存托凭证的存托和△托管制度。规定存九道人影化為一道襟托人、托管人〓及其职责,对存托人記賺性命第一资质作出了原则性规定;规定了存托协议、托管协议的必备条這樣對你款,对参与【各方的权利义务作出了安排。

                五是加强投资者受了傷保护。在◇明确境外基础证券发行人应当保障对↑境内投资者权益的保护总体上不低于境内法他律、行政法规以及证监会要求的同时,针对我国证券市场投资者〖结构的特殊性,设置了存托凭证讓人以為他是被勾魂絲拉扯出元嬰持有人单独表决事项、存托凭证退市※回购安排等投资者保护措施。

                六是强化监管执法,明确法至寶天雷珠律责任。明确证监会可以对相关参与主体采取现⊙场检查、调查取证等措施,丰富证监会对违法违规行为的监管①手段;规定了证监会ㄨ可以对违法责任主体采 御錦取责令改正、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施以及采取市场禁入等原因措施;在《证券法》框架内,对相关参与主体违反证○券法律法规的民事责任ぷ、行政责任作出了针对性规定。

                【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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